- Ανακάλεσε την άδεια λειτουργίας των εταιριών Thema Finance ΑΕΕΔ, με έδρα τo Χαλάνδρι, Ανάλυση Σύνθεση ΑΕΕΔ, με έδρα τη Σπάρτη και την PF Capital ΑΕΕΔ, με έδρα τη Γλυφάδα, μετά από απόφαση των γενικών συνελεύσεων των μετόχων τους.
- Επέβαλε πρόστιμο 120.000 ευρώ στην εταιρία "Σάρρος Χρηματιστηριακή ΑΕΠΕΥ", διότι, μεταξύ άλλων, δεν είχε λάβει τα κατάλληλα μέτρα για την προστασία των συμφερόντων των πελατών της, κατά παράβαση του άρθρου 12 του ν.3606/2007, και δεν διέθετε επαρκείς διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, καθώς και μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου. Η εταιρία έλαβε μέτρα για την πληρέστερη εφαρμογή του κανονισμού λειτουργίας της και τη βελτίωση των διαδικασιών εσωτερικού ελέγχου.
- Επέβαλε πρόστιμο 1.000 ευρώ στην ΑΕΔΑΚ "Millennium", διότι διαπιστώθηκαν αποκλίσεις στην πολιτική προμήθειών της μεταξύ των μεριδιούχων.