- Επέβαλε πρόστιμο 17.500 ευρώ στην ΑΕΔΑΚ «Τ.Τ ΕΛ.ΤΑ» διότι διαπιστώθηκαν υπερβάσεις των επενδυτικών ορίων που αφορούν το Α’ εξάμηνο 2009 σε αμοιβαία κεφάλαια τα οποία διαχειρίζεται και διότι στην πολιτική προμηθειών της δεν προέβλεπε ποσοτικά και ποιοτικά κριτήρια για την κατάταξη των μεριδιούχων.
- Επέβαλε πρόστιμο 7.000 ευρώ στην ΑΕΔΑΚ «ΕΜΠΟΡΙΚΗ ASSET MANAGEMENT» διότι στην πολιτική προμηθειών της δεν προέβλεπε ποσοτικά και ποιοτικά κριτήρια για την κατάταξη των μεριδιούχων.
- Επέβαλε πρόστιμο 8.000 ευρώ στην εταιρεία «ΝΙΚΟΣ ΚΟΜΝΗΝΟΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΕΠΕΥ διότι δεν είχε λάβει τα κατάλληλα μέτρα για την προστασία των συμφερόντων των πελατών της κατά παράβαση του άρθρου 12 του ν. 3606/2007.
- Ανακάλεσε την άδεια λειτουργίας της εταιρείας ΣΟΦΟΚΡΟΣ ΑΕΕΔ με έδρα την Αθήνα, μετά από απόφαση της γενικής συνέλευσης των μετόχων της.
