Όπως μεταδίδει το Bloomberg, κατά τη SEC, ένας από τους κανονισμούς που παραβιάστηκαν σχετίζεται με υπόθεση κατά την οποία η αμερικανική επιτροπή κεφαλαιαγοράς κατηγόρησε αναλυτή της Deutsche Bank Securities ότι διατηρούσε σύσταση "buy" για τη μετοχή της Big Lots ενώ έλεγε κατ' ιδίαν σε πελάτες του πως θεωρούσε ότι θα πρέπει να πουλήσουν τη μετοχή.
Η τράπεζα ενθάρρυνε επίσης αναλυτές να επικοινωνούν συχνά με τα trading desks και τους πελάτες και δεν διέθετε πολιτικές και διαδικασίες για την αποτροπή παροχής πληροφοριών ικανών να κινήσουν τις αγορές, ανέφερε σε ανακοίνωσή της η Sec.
Η γερμανική εταιρεία συμφώνησε να επιλύσει το θέμα χωρίς να παραδέχεται ή να αρνείται τα ευρήματα της SEC.
